NovýVýroční zpráva o sankcích v oblasti distribuce pojištění v EU
Koncem ledna 2025 publikoval Evropský orgán pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění (EIOPA) pátou výroční zprávu o správních sankcích a dalších opatřeních přijatých v roce 2023 podle...
Zobrazit celý článek24.02.2025
Jak zajistit právní závaznost compliance směrnic
Interní směrnice tvoří základ dokumentace každého compliance management systému. V praxi ale dochází k řadě formálně právních pochybení, která mohou vést až k tomu, že compliance systém nebude...
Zobrazit celý článek10.02.2025
Vysoká pokuta pro Fio banku za porušení AML pravidel
Česká národní banka (ČNB) v říjnu 2024 uznala Fio banku vinnou z porušení povinností v oblasti prevence praní špinavých peněz a financování terorismu (AML/CFT). Jak se podobné pokutě vyhnout?
Zobrazit celý článek03.02.2025
Politicky exponovaná osoba: Jak správně vyhodnotit poměr rizika a výnosu?
Máte ve svém klientském portfoliu politicky exponované osoby (PEP)? Zjistěte, jak správně nastavit spolupráci s PEP, minimalizovat rizika a vyhnout se zbytečným komplikacím.
Zobrazit celý článek13.01.2025
Co přináší novela zákona o distribuci pojištění a zajištění
Dne 9. prosince 2024 prezident podepsal novelu zákona o distribuci pojištění a zajištění, která zásadně ovlivní fungování pojistného trhu a e-commerce. Na koho dopadne a jaké změny přináší?
Zobrazit celý článek17.12.2024
Tone at the Top: Klíčový faktor úspěšné compliance kultury
V oblasti compliance je zásadní, aby vrcholové vedení společnosti nejen stanovilo jasná pravidla, ale také je samo důsledně dodržovalo. Tento postoj vedení, známý jako „tone at the top,“ hraje...
Zobrazit celý článek18.11.2024
